股票市场动态 富国上海金ETF连系A,富国上海金ETF连系C: 富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金招募说明书(更新)(二0二四年第三号)

                     招募说明书（更新） 富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金      招募说明书（更新）        （二0二四年第三号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 上海浦东发展银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                       弥留指示   富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金（以下简称“本基金”）已 于 2020 年 1 月 19 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】165 号 《对于准予富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金注册的批复》）。本基 金的基金合同于 2020 年 7 月 24 日老成顺利。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和市集前程作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券、黄金市集波动等因素产生波 动，投资者在投老本基金前，请厚爱阅读本招募说明书、基金合同、基金居品资 料撮要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，全面默契本基金居品的风险 收益特征和居品特质，充分探究自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤立决策，赢得基金投资收益， 亦自行承担基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能遇到的风险包括：投资 黄金现货宽限交收合约的风险，参与黄金租赁业务的风险，证券市集合座环境引 发的系统性风险，个别证券出奇的非系统性风险，大宗赎回或暴跌导致的流动性 风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与投资策略引致的出奇风 险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风景”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的标的 ETF 为富国上海金交游型绽放式证券投资基金。本基金为 ETF 连系基金，标的 ETF 主要投资对象为黄金现货合约，故本基金风险收益特征与目 标 ETF 相似，即与国内黄金资产的风险收益特征相似，不同于股票型基金、搀杂 型基金、债券型基金和货币市集基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其将来阐述，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐述的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此既不保证 投老本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载基金投资组合讲明和基金功绩阐述截止至 2024 年 3 月 31                                招募说明书（更新） 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：      更新章节              更新内容 第二部分 释义         根据基金实践运作情况更新干系内容。 第三部分 基金管理东说念主      更新基金管理东说念主干系信息。 第四部分 基金托管东说念主      更新基金托管东说念主干系信息。 第五部分 干系服务机构     更新服务机构的信息。 第十四部分 基金用度与税收   根据基金合同改进情况更新基金管理费率、托                 管费率。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息表示管理办法》         （以下简称“《信息表示办法》”）、                         《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管理王法》            （以下简称“《流动性风险管理王法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》和其他关联法律法例的王法， 以及《富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书推崇了富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金的投 资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关联王法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改进和补充 易型绽放式证券投资基金连系基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和 补充 金连系基金招募说明书》过头更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 改进                                      招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进       《流动性风险管理王法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关 对其往往作念出的改进 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例王法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务 会王法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构                                     招募说明书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 绽放日 范基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主 和投资者共同校服 请购买基金份额的行径                               招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 基金份额抓有东说念主服务的用度 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额 王法的条件，苦求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入申 请份额总额后的余额)向上上一绽放日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 种、种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过头他资产的价值总和                                    招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 批准的黄金品种 定的上海金集中订价合约和依据《上海黄金交游所现货交游王法》及干系业务规 则中王法的黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约以过头他照章批准的合约 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开荒行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 件 的投资标的雷同，详尽追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化， 选拔绽放式运作方式的基金，简称“连系基金” 金基金居品贵府撮要》过头更新（本招募说明书对于基金居品贵府撮要的编制、 表示及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺）                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 11 月 14 日）：              鼓吹称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部践诺总监，加拿大帝国买卖 银行世界市集公司金融居品部践诺总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富管理决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座耕种；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技巧有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理耕种中心任 副耕种，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限服务公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部款式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司规划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理耕种，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊往往合伙） 山东分所款式司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓服务），财务管理部部长。   李彧先生，孤立董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁相配助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，孤立董事，博士，现任香港大学照管学院耕种、香港大学照管学 院环球买卖管理学硕士款式总监。历任香港科技大学管理学系助理耕种，香港中 文大学跨国买卖学系副耕种、管理学系耕种，香港大学照管学院副院长。   王叙果女士，孤立董事，博士。现任南京审计大学金融学耕种、硕士生导师， 从事金融学教养科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副耕种，南京审计学院副耕种。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋野心部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及详细管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及详细管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、详细管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站策划及退换， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主抓服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 详细部业务董事、详细管理总部详细行政部司理、法律合规总部合规详细部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指示层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊往往合伙）高档审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销策划司理、高档营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        看护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品窥伺局秘 书、晋江出进口商品窥伺局干事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国修复银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室款式官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技巧 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技巧部副总司理、信息技巧部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技巧部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   王乐乐，博士，曾任上海证券有限服务公司研究员，华泰联合证券有限服务 公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、转换野心团队负责东说念主；自 2015 年 助理、高档定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高档定量基 金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头交游型绽放式指数证券投资基金 基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企转换驱动交游型绽放式指数证券投 资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证忽地 50 交游型绽放式指数证券 投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 50 策略交游型绽放式指 数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证央企转换驱动交游型开 放式指数证券投资基金连系基金基金司理；自 2020 年 02 月起任富国中证科技 任富国中证忽地 50 交游型绽放式指数证券投资基金连系基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金交游型绽放式证券投资基金基金司理；自 2020 年 07 月 起任富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金基金司理；自 2021 年 05 月                                      招募说明书（更新） 起任富国中证 800 银行交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 07 月起任富国中证上海环交所碳中庸交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 所碳中庸交游型绽放式指数证券投资基金连系基金基金司理；自 2023 年 11 月起 任富国中证医药 50 交游型绽放式指数证券投资基金连系基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金发起式连系基金(原 富国中证 100 交游型绽放式指数证券投资基金发起式连系基金)基金司理；自 金基金司理；具有基金从业经验。   （2）历任基金司理：   张圣贤自 2020 年 07 月至 2021 年 09 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于校服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的 里面抑遏轨制，采纳有用设施，老成作恶行径的发生。 里面风险抑遏轨制，采纳有用设施，老成下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例关联王法，由中国证监会王法不容的其他行径。 家关联法律、法例及行业表率，古道信用、接力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干扰、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、滥用权柄，不按照王法履行职责；   （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关王法，露出在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 干系的交游行径；   （8）协助、接受拜托或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游场合业务王法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱，                               招募说明书（更新） 淆乱市集秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中专诚含有作假、误导、诓骗因素；   （12）以不正大技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行径。   五、 基金管理东说念主对于不容性行径的承诺   为退换基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述不容性王法，基金管理东说念主在履 行稳妥法式后，本基金可不受上述王法的抑遏或按诊疗后的王法践诺。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 露出在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交 易行径；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抑遏轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、                             招募说明书（更新） 管理风险、操作或技巧风险、合规性风险以过头他风险。   针对上述多样风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、标的，树立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技巧系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检讨存在的抑遏设施，分析风险发生的可能性过头引起的 成果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分辨为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与成果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理规划， 对于一些成果极其严重的风险，则准备相应的济急处理设施。   （6）监视与检讨。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改革。   （7）讲明与筹商。建立风险管理的讲明系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求筹商意见。   （1）里面抑遏的原则   ①全面性原则。里面抑遏轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营法子。   ②孤立性原则。公司设立孤立的看护长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的孤立性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的树立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡设施来排斥里面抑遏中的盲点。                            招募说明书（更新）   ④弥留性原则。公司的发展必须建立在风险抑遏完善和踏实的基础上，里面 风险抑遏与公司业务发展同等弥留。   （2）里面抑遏的主要内容   ①抑遏环境   公司董事会、监事会疼爱建立完善的公司治理结构与里面抑遏体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有孤立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑遏体系；公司监事会负责审阅外部孤立审计机构的审计讲明，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理指示下，厚爱践诺董事会细想法里面抑遏计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑遏委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检讨与监督，参与公司风险抑遏服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲明。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险情状，包括系数能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进度，并将评估讲明报总司理办公会和风险抑遏委员会。   ③操作抑遏   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互迷惑与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤立，况兼有孤立的讲明系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相检讨、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，树立科学、合理、尺度化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，王法完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的检讨、复核尺度。                            招募说明书（更新）   ④信息与相易   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了孤立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检讨、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑遏 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的孤立性，监察稽核 讲明提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支抓里面抑遏轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面抑遏的表示真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主概况   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东整个 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成飞速间：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：继承公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探望、筹商、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织花样：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：抓续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东说念主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保抓较快增长，各项经营方针在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊疗， 并改名为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、                                 招募说明书（更新） 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信支抓、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户迎接托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可得志多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。      二、 主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国修复银行大连市分行开荒 区分行行长，中国修复银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国修复银行湖北 省分行纪委文书、副行长、党委委员，中国修复银行普惠金融职业部（小企业业 务部）总司理，中国修复银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。      三、 基金托管业务经营情况   截止2024年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范围为14476.56 亿元，托管证券投资基金共463只。      四、 基金托管东说念主的里面抑遏轨制 法律法例、监管部门监管王法和本行规章轨制，形成遵法经营、表率运作的经营 想想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完满，确保业务行径信 息的真确、准确、完满，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 制的牵头管理部门，领导业务部门建立并退换资产托管业务的里面抑遏体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。领导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控服务。总行资产托统领下设内控管理处。内控管理处是全行托管                                招募说明书（更新） 业务条线的里面抑遏具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监管服务，孤立欺骗监督稽核职责。 内控轨制贯串资产托管业务的决策、践诺、监督全过程，浸透到各业务经由和各 操作法子，掩饰到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面抑遏以注意风 险、合规经营为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控设施包括：培育职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险抑遏的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险默契贯串到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个法子。制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德表率、业务数据备份和守秘等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的资产拒绝和资产支抓轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行孤立运作、分别核算；对种种突发事件或故障，建立完备有用的济急 决策，按期组织灾备演练，建立紧要事项讲明轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技巧技能已毕风险抑遏；按期对业务情况进 行自查、里面稽核等设施进行监控，通过专项/全面审计等设施实施业务监控，排 查风险隐患。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   托管东说念主严格按照关联政策法例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》；   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法例、政策的其他王法。   上海浦东发展银行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同顺利之后所托 管基金的投资范围、投资比例、投资抑遏等进行严格监督，实时指示基金管理东说念主                            招募说明书（更新） 违纪风险。   （1）资产托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 孤立欺骗对基金管理东说念主投资交游行径的监督职责，表率基金运作，退换基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的打扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理法式进行监督，已毕系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管理东说念主提供的多样报表和讲明等，采纳东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采纳按期和不按期报 告花样向基金管理东说念主和中国证监会讲明。按期讲明包括基金监控周报等。不按期 讲明包括指示函、临时日报、其他临时讲明等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违纪作恶操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文牍基金管理东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按期限内基金 托管东说念主再对基金管理东说念主违纪事项进行复查，淌若基金管理东说念主对违纪事项未予纠正， 基金托管东说念主将讲明中国证监会。淌若发现基金管理东说念主投资运作有紧要违游记径时， 基金托管东说念主应立即讲明中国证监会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检讨，应 实时提供关联情况和贵府。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 干系服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务长入筹商电话：95105686、4008880688（天下长入，免资料话费）    传真：021-20513177    接洽东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市中山东整个 12 号    办公地址：上海市中山东整个 12 号    法东说念主代表：郑杨    接洽东说念主员：胡波    客服电话：95528    公司网站：www.spdb.com.cn    （2）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：廖林 接洽东说念主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东说念主代表：谷澍 接洽东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国修复银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 接洽东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 接洽东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民                               招募说明书（更新） 接洽东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 接洽东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 接洽东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 接洽东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （10）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 接洽东说念主员：郑鹏                                 招募说明书（更新） 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 接洽东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （12）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 接洽东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 接洽东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （14）北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 接洽东说念主员：鲁娟 客服电话：96198                             招募说明书（更新） 公司网站：www.bjrcb.com （15）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 接洽东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （16）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 接洽东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （17）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法东说念主代表：杨秀明 接洽东说念主员：陈郅骁 客服电话：956023 公司网站：www.cqcbank.com （18）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市郁勃南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市郁勃南路 1001 号 法东说念主代表：林斌 接洽东说念主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com                                  招募说明书（更新）  （19）吉林银行股份有限公司  注册地址：经济开荒区东南湖大路 1817 号  办公地址：吉林省长春市经济开荒区东南湖大路 1817 号  法东说念主代表：王立生  接洽东说念主员：李海山  客服电话：4008896666  公司网站： www.jlbank.com.cn  （20）苏州银行股份有限公司  注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号  法东说念主代表：王兰凤  接洽东说念主员：吴骏  客服电话：96067  公司网站：www.suzhoubank.com  （21）和讯信息科技有限公司  注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法东说念主代表：章知方  接洽东说念主员：于杨  客服电话：400-920-0022  公司网站：licaike.hexun.com  （22）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港迷惑区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦  法东说念主代表：刘明军  接洽东说念主员：刘鸣  客服电话：95017  公司网站：www.tenganxinxi.com                                      招募说明书（更新）    （23）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    接洽东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （24）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    接洽东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （25）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    接洽东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （26）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    接洽东说念主员：汤素娅                                   招募说明书（更新） 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 接洽东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （28）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 接洽东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 接洽东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （30）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 接洽东说念主员：吴强 客服电话：952555                                       招募说明书（更新）    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （31）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    接洽东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （32）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    接洽东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （33）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    接洽东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （34） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    接洽东说念主员：史若芬                                               招募说明书（更新） 客服电话：400-080-3388 公司网站：www.puyifund.com （35）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东说念主代表：沈伟桦 接洽东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （36）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法东说念主代表：王锋 接洽东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （37）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 接洽东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （38）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 接洽东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059                                    招募说明书（更新）  公司网站：www.hcfunds.com  （39）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东说念主代表：黄祎  接洽东说念主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （40）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东说念主代表：燕斌  接洽东说念主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （41）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  接洽东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （42）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  接洽东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369                                    招募说明书（更新）  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （43）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  接洽东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （44）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  接洽东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （45）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港迷惑区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  接洽东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （46）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济开荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  接洽东说念主员：徐伯宇  客服电话：95118                                      招募说明书（更新）    公司网站：http://fund.jd.com/    （47）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主代表：樊怀东    接洽东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （48）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    接洽东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （49）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    接洽东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （50）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    接洽东说念主员：屠帅颖                                      招募说明书（更新）    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （51）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    接洽东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （52）洪泰钞票（青岛）基金销售有限服务公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号非凡世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号非凡世纪中心 1 号楼 5006 户    法东说念主代表：李赛    接洽东说念主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （53）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    接洽东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （54）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青                                 招募说明书（更新） 接洽东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （55）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 接洽东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （56）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 接洽东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （57）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 办公地址：深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 接洽东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （58）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 接洽东说念主员：顾凌                                   招募说明书（更新） 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （59）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 接洽东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （60）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周详 接洽东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （61）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 接洽东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （62）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 接洽东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096                                  招募说明书（更新）   公司网站：www.swsc.com.cn   （63）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   接洽东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （64）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技巧开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   接洽东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （65）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   接洽东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （66）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   接洽东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.i618.com.cn （67）中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 接洽东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （68）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 接洽东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （69）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 接洽东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （70）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 接洽东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn                                  招募说明书（更新）    （71）南京证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号    办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号    法东说念主代表：李剑锋    接洽东说念主员：陈秀丛    客服电话：4008-285-888    公司网站：www.njzq.com.cn    （72）上海证券有限服务公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    接洽东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （73）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    接洽东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （74）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    接洽东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8                                     招募说明书（更新）    公司网站：stock.pingan.com    （75）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    法东说念主代表：庞介民    接洽东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （76）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    接洽东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （77）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接洽东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （78）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼                                    招募说明书（更新）   法东说念主代表：刘学民   接洽东说念主员：吴军   客服电话：95358   公司网站：www.firstcapital.com.cn   （79）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南正途 4001 号时间金融中心 17 层   法东说念主代表：王作义   接洽东说念主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （80）华福证券有限服务公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：黄金琳   接洽东说念主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （81）华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心   法东说念主代表：陈牧原   接洽东说念主员：李昕田   客服电话：0931-96668、4006898888   公司网站：www.hlzqgs.com   （82）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号来日广场 22 楼                                       招募说明书（更新）    法东说念主代表：李抱    接洽东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （83）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    接洽东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （84）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    接洽东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （85）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    接洽东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （86）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层                                         招募说明书（更新）     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     接洽东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （87）国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦     法东说念主代表：张海文     接洽东说念主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （88）太平洋证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼     办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元     法东说念主代表：李长伟     接洽东说念主员：王璇     客服电话：95397     公司网站：www.tpyzq.com     （89）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     接洽东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （90）华瑞保障销售有限公司                                       招募说明书（更新）    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806    法东说念主代表：杨新章    接洽东说念主员：李仪威    客服电话：952303    公司网站：https://www.huaruisales.com    （91）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层    法东说念主代表：李科    接洽东说念主员：杨超    客服电话：95510    公司网站：https://fund.sinosig.com    （92）中宏东说念主寿保障有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼    法东说念主代表：何达德（Michael Edward Huddart）    接洽东说念主员：李乃璐    客服电话：95383    公司网站：www.manulife-sinochem.com    （93）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法东说念主代表：王滨    接洽东说念主员：陈慧    客服电话：010-63631519    公司网站：www.e-chinalife.com                                   招募说明书（更新）    （94）浙江泰隆买卖银行股份有限公司    注册地址：浙江省台州市路桥区南官正途 188 号    办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号    法东说念主代表：王钧    接洽东说念主员：余舟    客服电话：95347    公司网站：Zjtlcb.com    （95）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港迷惑区前湾整个 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东说念主代表：顾敏    接洽东说念主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/             其他    基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，增多或诊疗本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。    二、 基金登记机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：徐慧                                招募说明书（更新） 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊往往合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                   招募说明书（更新）                       第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他关联王法召募，已于 2020 年 1 月 19 日赢得中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2020】165 号《对于准予富国上海金交游型绽放式证券投资基金联 接基金注册的批复》）。    一、 基金运作方式    契约型绽放式。    二、 基金类型    ETF连系基金。    三、 基金存续期限    不按期。    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊往往合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为17,784户。本次召募的有用认购份额为284,143,657.60份，其中A类基金份额 份。两项整个共284,192,949.62份基金份额，其中A类基金份额138,296,572.76 份，C类基金份额145,896,376.86份。    在基金召募期内，基金管理东说念主未使用固有资金认购本基金；基金管理东说念主的基 金从业东说念主员认购本基金A类份额1,019.95份，认购本基金C类份额130,247.33份， 整个共131,267.28份，占基金总份额比例为0.0462%。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的顺利   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募的金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，同期本基金标的 ETF 合适基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金 管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法 定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、 基金合同顺利   根据关联王法，本基金得志基金合同顺利条件，基金合同于 2020 年 7 月 24 日老成顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东说念主老成开动管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期讲明中赐与 表示；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个服务日内向中 国证监会讲明并提议管理决策，如抓续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在六个月内召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。                                    招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回      一、 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      二、 申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理时辰在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的证券交游市集、证券交游所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行 相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联王法在指定媒介上公 告。   本基金于 2020 年 8 月 14 日绽放申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转机 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。      三、 申购与赎回的原则 值为基准进行野心；                             招募说明书（更新） 序赎回； 处理王法等在校服基金合同和招募说明书王法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主 必须在新王法开动实施前依照《信息表示办法》的关联王法在指定媒介上公告。   四、 申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构王法的法式，在绽放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在王法的时辰内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时， 申购顺利。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，必须抓有有余的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求无效。基金份额抓有东说念主在王法的时辰内递交赎回苦求，赎回成立；登 记机构证明赎回苦求时，赎复活效。投资者 T 日赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将 在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输延伸、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划 往投资者银行账户。在发生浩繁赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行诊疗，基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的关联王法在指 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购                               招募说明书（更新） 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构王法的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的成果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。 对于苦求及份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   五、 申购和赎回的数目抑遏 投资者通过其他销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东说念主最低申购金额抑遏 外，当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额抑遏时，投资者还应死守干系 销售机构的业务王法。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为 50,000 元（含申购费），追加申购 的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购纪录的投 资者不受初度申购最低金额的抑遏。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行 交游要受直销网点最低申购金额的抑遏。投资者当期分派的基金收益转购基金份 额时，不受最低申购金额的抑遏。通过基金管理东说念主网上交游系统办理基金申购业 务的不受直销网点单笔申购最低金额的抑遏，申购最低金额为单笔东说念主民币 0.1 元 （含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，诊疗本基金初度申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东说念主不错王法并诊疗前述份额上限，具体王法请参见更新的招募说明书或干系 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他王法的，以各销售机构的业务王法为准。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、                                  招募说明书（更新） 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采纳上述设施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数目抑遏。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的关联规 定在指定媒介上公告。      六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内淌若 有多笔申购，适用费率按单笔分别野心。申购本基金 C 类基金份额不收取申购 费。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、天下社会保障基金；   b、不错投资基金的所在社会保障基金；   c、企业年金单一规划以及聚集规划；   d、企业年金理事会拜托的特定客户资产管理规划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老标的基金；   h、职业年金规划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类份额在申购时支付申购用度，该用度按申购金额递减。   具体如下：        申购金额 M       申购费率（通过直销中    申购费率       （含申购费）        心申购的待业金客户）   （其他投资者）                                               招募说明书（更新）       M＜100 万元           0.06%                 0.60%       M≥500 万元                   每笔 1,000 元    基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。    （1）赎回用度由基金赎回东说念主承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回 费率随抓有时辰递减。具体如下：      基金份额类别         抓有期限（N）              赎回费率                       N＜7 日               1.50%      A 类基金份额        7 日≤N＜1 年             0.10%                       N≥1 年                    0                       N＜7 日               1.50%      C 类基金份额        7 日≤N＜30 日            0.10%                       N≥30 日                   0    （注：赎回份额抓有时辰的野心，以该份额在登记机构的登记日开动野心。    （2）投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资者赎回本基金份额时收取。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，抓有期少于 7 日的赎回用度全部归入基金财产。抓有期不 少于 7 日的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登 记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联王法在指定媒介 上公告。 额抓有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，定 期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履                                              招募说明书（更新） 行必要手续后，基金管理东说念主不错稳妥调低基金的销售费率。 制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法例以及监 管部门、自律王法的王法。具体见基金管理东说念主届时的干系公告。      七、 申购份额与赎回金额的野心   （1）A 类基金份额申购份额的野心   当申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的野心方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.60%）=39,761.43 元   申购用度=40,000-39,761.43=238.57 元   申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,232.14 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.04%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=2,000,000/（1+0.04%）=1,999,200.32 元   申购用度=2,000,000-1,999,200.32＝799.68 元                                              招募说明书（更新）    申购份额=1,999,200.32/1.0400=1,922,308.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,922,308.00 份基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的野心    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 2,000,000 元申购本基金 C 类基金，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额申购份额为：    申购份额=2,000,000/1.0400=1,923,076.92 份    即：该投资者投资 2,000,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,923,076.92 份基金份额。    赎回金额的野心方法如下：    赎回总金额=赎回份额/赎回日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×对应赎回费率    净赎回金额=赎回总金额 赎回用度    例：某投资者在 T 日赎回 A 类基金份额 10,000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓有时辰不少于 7 日但少于 1 年，则其赢得的赎回金额 野心如下：    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.10%＝12.50 元    赎回金额＝12,500.00-12.50＝12,487.50 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓有时辰不少于 7 日但少于 1 年，则其可得到的赎回金 额为 12,487.50 元。    本基金基金份额净值的野心，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收 市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥延伸                              招募说明书（更新） 野心或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法例以及 监管部门、自律王法的王法。具体见基金管理东说念主届时的干系公告。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金得胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行诊疗， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个服务日在指定媒介 公告。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金管理东说念主无法野心当日基金资产净值。                                招募说明书（更新） 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关联王法在指定媒介上 刊登暂停申购公告。淌若投资者的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等设施。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要， 也不错采纳上述设施对基金范围赐与抑遏。      十、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 金管理东说念主无法野心当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。                               招募说明书（更新） 值。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。      十一、 浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额 总额后的余额）向向前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回法式践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部                               招募说明书（更新） 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的抑遏。   若基金发生浩繁赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主向上上一绽放日基金总份 额 10%的赎回苦求情形下，基金管理东说念主不错在基金当日接受赎回比例不低于上 一绽放日基金总份额的 10%的前提下，优先证明其他赎回苦求东说念主的赎回苦求（即 赎回苦求不向上基金总份额 10%的单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求），并在仍可 接受赎回苦求的范围内对该赎回苦求东说念主的赎回苦求赐与证明。对未予证明的赎回 苦求，投资东说念主可弃取宽限办理或取消苦求。宽限的赎回苦求与下一绽放日的赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。宽限部分如弃取取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回苦求将被捣毁。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的抑遏。   基金管理东说念主在履行稳妥法式后，有权根据其时市集环境诊疗前述比例和办理 设施，并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎 回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述浩繁赎回并宽限办理或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书王法的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额抓有 东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                             招募说明书（更新） 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的关联王法，最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头绽放申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽放的公告。      十三、 基金转机   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的王法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 干系王法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的王法制定并公告，并 提前文牍基金托管东说念主与干系机构。      十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。      十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户，或者 按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的王法办理，并按基金登记机构王法的尺度收费。                            招募说明书（更新）   十六、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的尺度收取转托管费。   十七、 按期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资规划，具体王法由基金管理东说念主另 行王法。投资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所王法的按期定 额投资规划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有王法的除外。   如干系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。                               招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资标的   本基金通过投资于标的 ETF，详尽追踪上海金价钱，追求与功绩比拟基准相 似的答复。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的 ETF 基金份额和上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括上海金集中订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交 收合约等）等黄金品种。此外，为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于债 券（国度债券、央行单子、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可转机债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款 资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的干系 王法）。   本基金不投资于股票等权益类资产。如法律法例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%。本基金抓有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳妥法式后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   三、 投资策略   本基金以标的 ETF 当作其主要投资标的，粗浅投资者通过本基金投资标的 ETF。本基金并不参与标的 ETF 的管理。在正常市集情况下，本基金力图净值增 长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不向上 0.35%，年追踪舛错 不向上 4%。   为已毕详尽追踪上海金价钱的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值                                招募说明书（更新） 资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集器用以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的干系王法。   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 绽放申购赎回后，以黄金现货合约进行申购赎 回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF。   （2）二级市集方式：标的 ETF 上市交游后，在二级市集进行标的 ETF 基金 份额的交游。   当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应 的变更或诊疗，不消召开基金份额抓有东说念主大会。   为更好地追踪功绩比拟基准阐述，本基金也不错通过买入黄金现货合约来跟 踪国内黄金现货价钱的阐述。当黄金现货实盘合约流动性不及或黄金现货宽限交 收合约投资成本更低时，本基金可稳妥投资于黄金现货宽限交收合约。若因特殊 情况（如上海黄金交游所市集流动性不及、黄金现货合约存量不及、法律法例禁 止或抑遏等）导致无法赢得有尾数目的黄金现货合约时，基金管理东说念主将选拔合理 方法进行替代投资，以已毕追踪上海金价钱的标的。   为裁汰基金用度对追踪偏离度与追踪舛错的影响，在法律法例允许的前提下， 本基金不错将抓有的黄金现货合约借出给信誉精湛的机构，取得租赁收入，并要 求对方按时或提前送还黄金现货合约。本基金将严慎覆按黄金现货合约借入方的 资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的市集供求情况，决定黄金现货合约 租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金资产净值的比例及租赁利率等。   为更好地已毕投资标的，本基金不错少量投资于债券、货币市集器用等资产， 债券投资的想法是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投 资收益。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深刻分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期抑遏下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程                                招募说明书（更新） 中，本基金管理东说念主将具体选拔期限结构配置、市集转机、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券弃取。本基金债券投资的想法 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行稳妥法式后，本基金可 相应诊疗和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资抑遏   基金的投资组合应死守以下抑遏：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金抓有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）每个交游日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交游保证金后，应当 保抓不低于交游保证金 1 倍的现款；.   （4）本基金若参与黄金租赁，需得志以下抑遏： 级在 A 类以上的证券公司； 最长不向上 12 个月，平均剩余期限不向上 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金 现货合约不向上基金资产净值的 10%； 易敌手方送还黄金现货合约。   （5）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得向上                                  招募说明书（更新） 基金资产净值的 10%；    （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （9）本基金抓有的兼并（指兼并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；    （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支抓 证券，不得向上其种种资产支抓证券整个范围的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，淌若其信用等级下跌、不再合适投资尺度，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （12）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （13）基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （14）基金投资于流动性受限资产应死守以下抑遏： 的 15%； 合该比例抑遏的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （16）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他投资抑遏。    除上述（1）、          （2）、             （3）、                （11）、                    （14）、                        （15）情形之外，因黄金/证券市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游 停牌等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上述王法投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗；因黄金/证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理 东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当 在 20 个交游日内进行诊疗，但中国证监会王法的特殊情形除外。法律法例另有                              招募说明书（更新） 王法的，从其王法。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述抑遏，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥法式后，则本基金投资不再受干系抑遏或以变更后的王法为准，不需要 经基金份额抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   为退换基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实践 抑遏东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略，死守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，注意利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或诊疗上述不容性王法，基金管理东说念主在履行稳妥 法式后，本基金可不受上述王法的抑遏或按诊疗后的王法践诺，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。                                 招募说明书（更新）   五、 功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：上海黄金交游所上海金集中订价合约（合约代码： SHAU）午盘基准价钱收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%。   由于本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，详尽追踪上海金价钱，因此本基 金选拔上述功绩比拟基准。   淌若标的 ETF 变更功绩比拟基准，基金管理东说念主依据退换基金份额抓有东说念主利益 的原则，有权变更本基金的功绩比拟基准。在履行稳妥法式后，变更功绩比拟基 准并实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   六、 风险收益特征   本基金为 ETF 连系基金，标的 ETF 主要投资对象为黄金现货合约，故本基金 风险收益特征与标的 ETF 相似，即与国内黄金资产的风险收益特征相似，不同于 股票型基金、搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。   七、 标的 ETF 发生干系变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，在法律法例允许的前提下，本基金在履行 稳妥法式后不错由标的 ETF 的连系基金变更为绽放式基金或拆开本基金基金合 同。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分。   （1）标的 ETF 交游方式发生紧要变更以至本基金的投资策略难以已毕；   （2）标的 ETF 拆开上市；   （3）标的 ETF 基金合同拆开；   （4）标的 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基 金管理东说念主同样的除外）；   （5）标的 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会王法的其他情形。   若标的 ETF 变更其追踪的价钱指数，本基金将相应变更且络续投资于该目 标 ETF。但标的 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更标的 ETF 追踪的价钱指 数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进 行表决，标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更其追踪的价钱指数事项的， 本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更其追踪的价钱指数并仍为该标的 ETF 的连系基金。                                                         招募说明书（更新）       八、 投资组合讲明             讲明期末基金资产组合情况 序号               款式              金额（元）                 占基金总资产的比例（%）          其中：股票                                   －                    －          其中：债券                          4,383,643.84                 2.26             资产支抓证券                               －                    －          其中：买断式回购的买入返售金                                                  －                    －      融资产             期末投资标的基金明细            基金      基金       运作   管理                       占基金资产净      序号                                  公允价值（元）            称呼      类型       方式    东说念主                       值比例（%）                                  富国            富国               交游   基金                    黄金                       ETF            金 ETF            放式   有限                                  公司             讲明期末按行业分类的股票投资组合       注：本基金本讲明期末未抓有境内股票资产。                                                              招募说明书（更新）                    讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细          注：本基金本讲明期末未抓有股票资产。                    讲明期末按债券品种分类的债券投资组合     序号               债券品种         公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）                其中：政策性金融债                          －                   －                    讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 序号       债券代码       债券称呼       数目（张）        公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）                    讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细          注：本基金本讲明期末未抓有资产支抓证券。                    讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本讲明期末未抓有贵金属投资。                    讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本讲明期末未抓有权证。                                 招募说明书（更新）         讲明期末本基金投资的股指期货交游情况说明  公允价值变动总额整个(元)                                      －  股指期货投老本期收益(元)                                      －  股指期货投老本期公允价值变动(元)                                  －      注：本基金本讲明期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。          讲明期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额整个（元）                            － 国债期货投老本期收益（元）                            － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                        －      注：本基金本讲明期末未投资国债期货。      本基金本讲明期末未投资国债期货。          投资组合讲明附注 探望，或在讲明编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。      讲明期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望，或 在讲明编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。      股票不属于本基金的投资范围，故本项不适用。 序号              称呼             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本讲明期末未抓有处于转股期的可转机债券。      注：本基金本讲明期末未抓有股票。      因四舍五入原因，投资组合讲明中市值占净值比例的分项之和与整个可能存 在尾差。                                                                招募说明书（更新）                           第十部分 基金的功绩      基金管理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎接力的原则管理和运用基金财产,  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益  率的比拟      （1）富国上海金 ETF 连系 A                                  净值增          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增          阶段                      长率标          基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                         长率①                                  准差②          率③        准差④      （2）富国上海金 ETF 连系 C                                  净值增          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增          阶段                      长率标          基准收益      准收益率标      ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②           率③        准差④                                         招募说明书（更新）   二、 自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期功绩 比拟基准收益率变动的比拟   （1）自基金合同顺利以来富国上海金 ETF 连系 A 基金累计净值增长率变动 过头与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 起至 2021 年 1 月 23 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。   （2）自基金合同顺利以来富国上海金 ETF 连系 C 基金累计净值增长率变动 过头与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 起至 2021 年 1 月 23 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、 种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过头他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   四、 基金财产的支抓和贬责   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主或上海黄金交游所支抓。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产 欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的王法贬责外， 基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 王法需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约等黄金品种、债券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联王法。   （一）对存在活跃市集且梗概获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选拔最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行诊疗，细目公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的抑遏等，淌若该抑遏是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该抑遏作 为特征探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大宗抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有有余 可利用数据和其他信息支抓的估值技巧细目公允价值。选拔估值技巧细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊疗并细目公允价值。                               招募说明书（更新）   四、 估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。淌若基金 管理东说念主以为按上述基金份额净值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据 具体情况与基金东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。 以估值日上海金集中订价合约在上海黄金交游所场内的午盘价估值；估值日无午 盘价的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，细目公允价钱。 约，以其估值日在上海黄金交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调 整最近交游市价，细目公允价钱。 交游所确当日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 有期间按租出合同约定的费率和野心方法逐日证明。   交游所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交游市 价，细目公允价钱。   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在交游所市集上市交游的可转机债券，按照逐日收盘价当作估值全                            招募说明书（更新） 价。   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时选拔估值技巧细目其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改革时作念出稳妥诊疗。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在流露各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行诊疗， 证明计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则选拔 估值技巧细目公允价值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的王法或者未能充分退换基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍                                招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关联法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   五、 估值法式 额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律法例、监管机构、基金 合同另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主于每个服务日野心基金资产净值及种种基金份额净值，并按王法 公告。 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、 估值畸形的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值畸形 时，视为基金份额净值畸形。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值畸形，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的服务东说念主应当对由于该估值畸形遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值畸形处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值畸形的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值畸形已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值畸形服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值畸形发生的用度由估值畸形服务方承担； 由于估值畸形服务方未实时更正已产生的估值畸形，给当事东说念主形成损失的，由估 值畸形服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值畸形服务方照旧积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值畸形服务方应付更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估值畸形已得 到更正。   （2）估值畸形的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值畸形的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值畸形而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值畸形服务方仍应付估值畸形负责。淌若由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值畸形责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；淌若赢得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不当 得利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值畸形服务方。   （4）估值畸形诊疗选拔尽量还原至假定未发生估值畸形的正确情形的方式。   估值畸形被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值畸形发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值畸形发生 的原因细目估值畸形的服务方；   （2）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值畸形形成的损失 进行评估；   （3）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法由估值畸形的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值畸形处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值畸形的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值野心出现畸形时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并采纳合理的设施老成损失进一步扩大。   （2）畸形偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；畸形偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证明   用于基金信息表示的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责 野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交游收尾后野心当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 野心结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值畸形处理； 品级三方机构发送的数据畸形等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然照旧采纳必要、稳妥、合理的设施进行检讨，但未能发现该畸形 的，由此形成的基金资产估值畸形，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施排斥或松开由此形成的影响。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 红；若基金合同顺利动怒 3 个月，本基金可不进行收益分派； 可对 A 类和 C 类基金份额分别弃取不同的分成方式，投资者可弃取现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的份额免收申 购费；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 益分派基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分派利润将有所不同；   在校服法律法例和监管部门的王法，且对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥 法式后可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益                              招募说明书（更新） 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务王法》践诺。                               招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度       基金用度的种类 续费、宽限费、结算、过户费、仓储费、运保费等干系用渡过头他雷同性质的费 用）； 用度。       基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按 前一日基金资产净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致                               招募说明书（更新） 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金资产净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务， 基金管理东说念主将在基金年度讲明中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的野心公式如下：   H=E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应协 议王法，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。        不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：                            招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的王法代扣代缴。      三、 基金用度的诊疗   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协计划情诊疗基金管理费率、基金托管费率或者 调高基金销售服务费率。调低基金销售服务费率无需经基金份额抓有东说念主大会决议 通过。基金管理东说念主必须最迟于新费率实施前依照《信息表示办法》的关联王法在 指定媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计      一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照关联王法编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。      二、 基金的年度审计 干系业务经验的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息表示      一、 本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险管理王法》、《基金合同》过头他关联王法。      二、 信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主过头日常机构等法律、行政法例和中国证监会王法的天然 东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的王法表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会王法时辰内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。      三、 本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：      四、 本基金公开表示的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、 公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：                            招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府撮要 金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体法式，说明基金居品的特质等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金                             招募说明书（更新） 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在指定网站上，并将年度讲明指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲明中的财务管帐讲明应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在指定网站上，并将中期讲明指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在指定网站上，并将季度讲明指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期讲明“影响投资者决 策的其他弥留信息”项下表示该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明 期内抓有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中表示基金组结伴产情况过头                               招募说明书（更新） 流动性风险分析等。   （七）临时讲明   本基金发生紧要事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践抑遏东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有王法的除外；                              招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （八）流露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，干系信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开流露， 并将关联情况立即讲明中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐讲明   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上， 并将计帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资基金份额的信息   基金管理东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按期讲明和招募说明书（更 新）等文献中表示所抓基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、抓仓情况、                             招募说明书（更新） 损益情况、净值表示时辰等。             （2）交游及抓有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明野心方法并例如说明。             （3）本基金抓有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、拆开基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十二）投资资产支抓证券信息表示   基金管理东说念主应在基金年度讲明及中期讲明中表示其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲明期内系数的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲明中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十三）中国证监会王法的其他信息。      六、 信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 表示内容与花样准则等法例的王法。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期讲明、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐讲明等 公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律王法的干系王法。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金干系信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息表示时； 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目时，经与基金托管东说念主协商一致 暂停估值的；      八、 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                               招募说明书（更新）             第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利坦直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）通货扩展风险。淌若发生通货扩展，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货扩展抵销，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因违约而产生的证券交割风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的基金合同约定：             “本基金的投资范围主要为标的 ETF 基金份额和上 海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约（包括上海金集中订价合约、黄金现货实 盘合约、黄金现货宽限交收合约等）等黄金品种”，其中“本基金投资于标的 ETF                             招募说明书（更新） 的比例不得低于基金资产净值的 90%。本基金抓有现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等”，从投资范围和投资比例上看，基金资产的流动性 精湛；   从投资抑遏上看，本基金的基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限 资产的市值整个不得向上本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比 例树立合适《流动性风险王法》。   说七说八，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精湛，流动性风险相对 可控。   （3）浩繁赎回情形下的流动性风险管理设施   当本基金出现浩繁赎回情形时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，将 运用多种流动性风险管理器用对赎回苦求进行适度诊疗，以应付流动性风险，保 护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   具体设施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 浩繁赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管理器用，对赎回申 请等进行适度诊疗，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持设施，包 括但不限于：   具体设施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 浩繁赎回的情形及处理方式”的干系内容。   具体设施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂                               招募说明书（更新） 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系内容。   对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且选拔估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回苦求的设施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可选拔舞动订价机制，以确 保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率死守干系法律法例以及监管部门、 自律王法王法。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志系数投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑遏存在弱势或者东说念主为因素形成操作 造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门诓骗、交游 畸形、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，淌若基金管理东说念主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的王法，或者违背 基金合同关联王法的风险。   （1）黄金价钱波动风险   本基金盘曲投资于上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约。黄金价钱波动                                招募说明书（更新） 为本基金的主要风险。其中影响黄金价钱的主要因素包括但不限于：   （2）本基金为标的 ETF 连系基金，投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%，因此，本基金将濒临例如标的 ETF 的管理风险与操作风险、标的 ETF 出奇风险（包括基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策 和 IOPV 野心畸形的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现款替代方式 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第 三方机构服务的风险及投资特定品种的投资风险等）、标的 ETF 的技巧风险等风 险。而本基金当作往往的绽放式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。会导致本基金与标指数之间的追踪舛错。另外，本基金当作绽放 式基金，需在每个绽放日接受投资者的申购或赎回苦求，当发生大额申购和赎回 时，将可能对基金净值产生一定冲击。   （3）参与黄金租赁业务的风险   本基金不错参与黄金现货租赁业务。为裁汰基金用度对追踪偏离度与追踪 舛错的影响，在法律法例允许的前提下，本基金不错将抓有的黄金现货合约借 出给信誉精湛的机构，取得租赁收入，并要求对方按时或提前送还黄金现货合 约。该业务可能存在赎回风险及违约风险。赎回风险方面，进行黄金租赁业务 后，若出现一语气赎回或大额赎回，可能导致本基金抓有的黄金现货实盘合约数 量不及，申购赎回授权参与东说念主濒临无法实时赎回的风险。参与黄金租赁业务， 可能出现交游敌手不成按期送还黄金或支付利息的风险。   （4）投资黄金现货宽限交收合约的风险   本基金可投资于黄金现货宽限交收合约，以期裁汰追踪舛错水平。在投资黄 金现货宽限交收合约时，主要存在宽限费牵累、保证金不及和交收违约等风险。 宽限费方面，本基金抓有黄金现货宽限交收合约，根据交收申报数目对比情况可                            招募说明书（更新） 能需支付宽限费，其抓有成本可能使本基金对金价的追踪产生一定的负偏离。当 黄金市集波动较大时，上海黄金交游所可能临时提高保证金比例，本基金在际遇 大额现款赎回等情形下，可能濒临现款资产不及，无法补足保证金的风险。由于 黄金现货宽限交收合约实行保证金交游轨制，基金投资黄金现货宽限交收合约可 能濒临什物交收违约风险。   （5）本基金的投资范围包括资产支抓证券。资产支抓证券具有一定的价钱 波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会 导致资产支抓证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支抓证券市集 范围及交游活跃进度的影响，资产支抓证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支 抓证券之债务东说念主出现违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资产支抓证券 信用质地裁汰导致证券价钱下跌，形成基金财产损失。   （6）基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至管理东说念主账户并自基金管理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩繁端正等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配窥伺。                            招募说明书（更新）  （1）在合适本基金投资理念的新式投资器用出现和发展后，淌若投资于这 些器用，基金可能会濒临一些特殊的风险；  （2）因技巧因素而产生的风险，如野心计系统不可靠产生的风险；  （3）因基金业务快速发展而在轨制修复、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；  （4）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交游、诓骗行径等产生的风险；  （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险；  （6)干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险；  （7）其他偶而导致的风险。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）    第十八部分 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在指定媒介公告。   二、 基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主相连的；   三、 基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募说明书（更新）   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期 货干系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容节录      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律王法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律王法，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转机申 请；   （12）依照关联王法欺骗因基金财产投资于黄金现货合约过头他证券所产生 的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金份额抓有东说念主的利益照章为基金苦求 和办理黄金租出、黄金质押等业务；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融                             招募说明书（更新） 通；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在合适关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、转机、非交游过户、转托管、按期定额投资和收益分派等的业务王法；   （18）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以古道信用、严慎接力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳妥合理的设施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的王法，按关联王法野心并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过头他关联王法，履行信息表示及 讲明义务；                              招募说明书（更新）   （12）保守基金买卖隐秘，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联王法另有王法外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联王法召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时辰发出，况兼 保证投资者梗概按照《基金合同》王法的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                             招募说明书（更新）   （25）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 支抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理黄金现货合约、证券等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以古道信用、接力尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备有余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；                              招募说明书（更新）   （5）支抓由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关联王法另有 王法外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说 明基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；淌若 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》王法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了稳妥的设施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按王法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联王法向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联王法，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主                              招募说明书（更新） 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份兼并类别的基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者依照法律法例及基金合同的约定苦求赎回其抓有的基金 份额；   （4）按照王法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；出席或者拜托代表出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会， 对标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项欺骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所抓有的标的 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资                               招募说明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法式和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的王法践诺。   鉴于本基金是标的 ETF 的连系基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额抓 有东说念主大会方面存在一定的接洽，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额出席或者拜托代表出席标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决，其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日，本基金抓有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例。野心结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的拜托以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢黜基金合同的约定召开本基金的基金份额 抓有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金                               招募说明书（更新） 份额抓有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开 或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度或提高销售服务费，但根据 法律法例的要求诊疗该等答谢尺度或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》王法的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或者变更收费方式；                               招募说明书（更新）   （3）诊疗基金份额类别的树立、住手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例、上海证券交游所、上海黄金交游所或者登记机构 的干系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例王法或中国证监会许可的范围 内诊疗或修改《业务王法》，包括关联基金认购、申购、赎回、转机、基金交游、 非交游过户、转托管等内容；   （7）由于标的 ETF 变更投资标的或功绩比拟基准、交游方式变更、拆开上 市或基金合同拆开而变更基金投资标的、范围或策略；   （8）变更功绩比拟基准；   （9）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                招募说明书（更新） 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、拜托的公证机关过头联 系方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行                               招募说明书（更新） 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 抓有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明合适法律法例、《基金合 同》和会议文牍的王法，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托                              招募说明书（更新） 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍王法的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的拜托东说念主抓有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明符 正当律法例、      《基金合同》和会议文牍的王法，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并欺骗表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通 讯方式开会的法式进行。基金份额抓有东说念主不错选拔书面、汇聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改应                               招募说明书（更新） 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条王法法式细目和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次 基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份 额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有王法或基 金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。                            招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭据讲明，不然提交合适会议文牍中王法的证明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文牍王法的表决意见视为有用表决，表决意见 腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当飞速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                              招募说明书（更新） 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺顺利的基金份额抓有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有握住力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当拆开：                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金                              招募说明书（更新） 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期 货干系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能管理的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照苦求 仲裁时该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，并对各方当事东说念主具有握住力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、接力、尽责 地履行基金合同王法的义务，退换基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                  招募说明书（更新）             第二十部分 基金托管条约的内容节录    一、 基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织花样：有限服务公司    注册老本：东说念主民币 5.2 亿元    存续期间：抓续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东说念主    称呼：上海浦东发展银行股份有限公司    办公地址：上海市中山东整个 12 号    法定代表东说念主：郑杨    成立日历：1992 年 10 月 19 日    基金托管业务经验批准机关：中国证监会    基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号    经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：继承公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外                              招募说明书（更新） 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探望、筹商、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织花样： 股份有限公司   注册老本： 293.52 亿元东说念主民币   存续期间： 抓续经营   接洽东说念主：胡波   接洽电话：（021）61618888   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径欺骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围主要为标的 ETF 基金份额和上海黄金交游所挂盘交游的 黄金现货合约（包括上海金集中订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交 收合约等）等黄金品种。此外，为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于债 券（国度债券、央行单子、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可转机债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款 资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的干系 王法）。   本基金不投资于股票等权益类资产。如法律法例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥法式后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投经验调或证券弃取尺度的，基金管理东说念主应按 照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种，以便基金托管东说念主运用干系技巧系统，对 基金实践投资是否合适《基金合同》对于证券弃取尺度的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投                                招募说明书（更新） 资器用。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%。本基金抓有现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资抑遏： 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 抓不低于交游保证金 1 倍的现款；.   i）黄金租赁的敌手方仅限于上海黄金交游所金融类会员中的银行和分类评 级在 A 类以上的证券公司；   ii）本基金参与出借的黄金现货合约不向上基金资产净值的 30%，出借期限 最长不向上 12 个月，平均剩余期限不向上 6 个月。出借给单个交游敌手的黄金 现货合约不向上基金资产净值的 10%；   iii）本基金发生流动性问题时，基金管理东说念主有权提前拆开租赁条约，要求 交游敌手方送还黄金现货合约。 的 10％； 金资产净值的 10%；                                   招募说明书（更新） 该资产支抓证券范围的 10%； 券，不得向上其种种资产支抓证券整个范围的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，淌若其信用等级下跌、不再合适投资尺度，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产净值的 40%，参加天下银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    i）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上本基金资产净值 的 15%；    ii）因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金不符 合该比例抑遏的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保抓一致；    基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管 东说念主托管的全部公募基金和投资组合是否合适上述比例抑遏。《基金法》过头他有 关法律法例或监管部门取消上述抑遏的，履行稳妥法式后，基金不受上述抑遏。    （3）法律法例允许的基金投资比例诊疗期限    除上述 1）、2）、3）、11）、14）、15）情形之外，因黄金/证券市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌 等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上述王法投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗；因黄金/证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之                               招募说明书（更新） 外的因素以至基金投资比例不合适第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个 交游日内进行诊疗，但中国证监会王法的特殊情形除外。法律法例另有王法的， 从其王法。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 开动。   （4）干系法律、法例或部门规章王法的其他比例抑遏。 资不容行径进行监督：   根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行径。   法律法例或监管部门对上述投资抑遏、投资不容等作出强制性诊疗的，本基 金应当按照法律法例或监管部门的王法践诺；如法律法例或监管部门修改或诊疗 上述投资抑遏、投资不容性王法，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金管理 东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门诊疗或修改后的王法执 行，而无需基金份额抓有东说念主大会审议决定，但基金管理东说念主在践诺法律法例或监管 部门诊疗或修改后的王法前，应向投资者履行信息表示义务并向监管机构讲明或 备案或变更注册。如本基金增多投资品种，投资抑遏以法律法例和中国证监会的 王法为准。 投资抑遏进行监督。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实践 抑遏东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，死守基金 份额抓有东说念主利益优先原则，注意利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与表示。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上（含三分之二）的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》关联于基金从事关联交游的王法，基金管理东说念主 和基金托管东说念主事前互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要利 害关系的公司名单及关联关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。两边有 服务确保关联交游名单的真确性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单 发送给对方，经基金托管东说念主证明后，新的关联交游名单开动顺利。基金托管东说念主仅 按两边提供的基金关联方名单为限,进行监督。淌若基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督经由，基金管理东说念主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基 金管理东说念主承担服务。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集交游敌手名单进行监督。 由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向干系服务东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立干系投资抑遏轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机基金管理 东说念主应当要求干系服务东说念主进行抵偿。淌若基金托管东说念主在运作过程中死守关联法律法 规的王法和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的 损失，不承担抵偿服务。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基                             招募说明书（更新） 金资产净值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等关联王法时，应实时以书面花样文牍基金管理东说念主 限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面花样向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本 托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在王法 时辰内回复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督讲明的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未践诺的投资指示或依据交游法式已 经顺利的投资指示违背法律、行政法例和其他关联王法，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并讲明中国证监会。基金管理东说念主的上述违纪 失信行径给基金财产或基金份额抓有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游法式照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管理东说念主，并讲明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即讲明中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大原理，断绝、阻隔基金托管东说念主根据本条约王法欺骗监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限                             招募说明书（更新） 于基金托管东说念主是否安全支抓基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和黄金账户等投资所需其他账户、是否复核基金管理东说念主野心的基金资产净值 和基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、进行干系信息表示和 监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过头他关联王法时，基金管理东说念主应实时以 书面花样文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面 花样向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违 规行径，应立即讲明中国证监会和银行业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限 期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在王法时辰内回复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大原理，断绝、阻隔基金管理东说念主根据本条约王法欺骗监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主提议申饬仍不改正的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。   四、 基金财产支抓   （一）基金财产支抓的原则 不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身实践抑遏之外的账户及财产承担服务。 黄金账户等投资所需的其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与孤立。                               招募说明书（更新） 东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采纳设施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金管理东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的“富国基金管理有限公司基金认购专户”。 该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金 份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、                             《运作办法》等 关联王法后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基 金银行账户，同期在王法时辰内，聘用具有从事证券干系业务经验的管帐师事务 所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按 王法办理退款等事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理 东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、支抓和使用。   本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理王法》、                《利率管理暂行王法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他关联王法。                              招募说明书（更新）   （四）基金黄金账户的开立和管理   基金托管东说念主协助基金管理东说念主共同在上海黄金交游是以基金的口头苦求交游 编码、开立黄金账户。账户开立完成后，基金管理东说念主需将与开立账户关联的信息 文牍基金托管东说念主。   基金黄金账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进 行本基金业务除外的行径。   按上海黄金交游所的王法，基金管理东说念主负责为本基金资产开立孤立的资金结 算专用账户，并代表本基金完成与上海黄金交游所的计帐、结算服务。   账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   在获取黄金账户当日抓仓余额及交游答复数据的前提下，基金托管东说念主通过对 上海黄金交游所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行支抓职责，因上海黄金 交游所自身原因形成资产损失的除外。基金管理东说念主负责基金上海黄金交游所资金 结算专用账户以及交游保证金和计帐准备基金的支抓。   本基金上海黄金交游所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金 交游所计帐款和干系用度以及向基金托管东说念主为本基金开立的银行账户划回计帐 款，不得向其他任何账户划付资金。   基金管理东说念主和基金托管东说念主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支抓由基金托管东说念主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记                            招募说明书（更新） 结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的王法和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的 业务王法践诺。   （六）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》顺利后，在合适监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基 金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行 交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间 市集计帐所股份有限公司的关联王法，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券交游的结算。基金托管东说念主协助基金管理东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （七）其他账户的开设和管理 法例的王法，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按关联王法使用并管理。 办理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行按期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照干系王法，就本基 金投资银行入款业务签订书面条约。   基金投资银行按期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行签订 总体迷惑条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款条约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。                                招募说明书（更新）   为注意特殊情况下的流动性风险，按期入款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立按期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的支抓   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代支抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主实践有用抑遏下的什物证券在基金托管东说念主支抓期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 实践有用抑遏或支抓的什物证券、银行按期入款存单对应的财产不承担支抓服务。   （十）与基金财产关联的紧要合同的支抓   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支抓。除本条约另有王法外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门 15 年以上，法律法例或监管 部门另有王法的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得漂泊。   五、 基金资产净值野心与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律法例、监管机构、基金合同 另有王法的，从其王法。                                  招募说明书（更新）   基金管理东说念主每个服务日野心基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，并按王法公告。   （二）复核法式   基金管理东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果以 两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将 复核结果提交给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关联法律法例对外公 布。   （三）根据关联法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金 管理东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。      六、 基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金管理东说念主妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》顺利日、                                  《基 金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的 称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 支抓，基金管理东说念主应按照现在干系王法支抓基金份额抓有东说念主名册。支抓方式不错 选拔电子或文档的花样。支抓期限为 15 年，法律法例或监管部门另有王法的除 外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 况兼保证其的真确、准确、完满。基金托管东说念主应妥善支抓，不得将抓有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途。      七、 争议管理方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之想法，在此不包括香港、 澳门相配行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议， 除经友好协商不错管理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时                              招募说明书（更新） 有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对干系各 方均有握住力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续 忠实、接力、尽责地履行《基金合同》和本托管条约王法的义务，退换基金份额 抓有东说念主的正当权益。   八、 托管条约的变更与拆开   （一）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的王法有任何结巴，并需经基金管理东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印） 证明。基金托管条约的变更报中国证监会备案。本条约约定事项如与法律法例、 《基金合同》的王法相结巴的，应以法律法例及《基金合同》的王法为准。   发生以下情况，本托管条约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生法律法例或《基金合同》王法的拆开事项。   （二）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的王法对本基 金的财产进行计帐。                                    招募说明书（更新）          第二十一部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主交游贵府服务   投资者在交游苦求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交游 证明单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 王法详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务王法详见基金管理东说念主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游证明信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 汇聚在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资筹商、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策王法提议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因校服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法例及监管王法履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的王法。   八、 基金管理东说念主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下长入，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请接洽基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募说明书。                                   招募说明书（更新）           第二十二部分 其他应表示事项 序号        公告事项           信息表示方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高档管               2023 年 11 月 23         理东说念主员变更的公告                         日                            招募说明书（更新）      第二十三部分 招募说明书存放过头查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                            招募说明书（更新）           第二十四部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合，在办公时辰可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金召募 注册的文献  （二）《富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金基金合同》  （三）《富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金托管条约》  （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （六）对于苦求召募注册富国上海金交游型绽放式证券投资基金连系基金之 法律意见书  （七）中国证监会要求的其他文献                          富国基金管理有限公司